本文目录

一、分别规定了立案和不予立案的条件

二、只规定了立案条件

三、规定了立案条件和销案条件

四、其他各种不一一

五、实务操作

后记

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首先翻翻各主要部委关于立案和不予立案都有哪些程序性规定。

一、分别规定了立案和不予立案的条件

《市场监督管理行政处罚程序规定》（2022）规定了立案，也规定了不予立案

第19条　经核查，符合下列条件的，应当立案：

（一）有证据初步证明存在违反市场监督管理法律、法规、规章的行为；

（二）依据市场监督管理法律、法规、规章应当给予行政处罚；

（三）属于本部门管辖；

（四）在给予行政处罚的法定期限内。

决定立案的，应当填写立案审批表，由办案机构负责人指定两名以上具有行政执法资格的办案人员负责调查处理。

第20条 经核查，有下列情形之一的，可以不予立案：

（一）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果；

（二）初次违法且危害后果轻微并及时改正；

（三）当事人有证据足以证明没有主观过错，但法律、行政法规另有规定的除外；

（四）依法可以不予立案的其他情形。

决定不予立案的，应当填写不予立案审批表。

《自然资源行政处罚办法》（2024）

第16条 符合下列条件的，自然资源主管部门应当在发现违法行为后及时立案：

（一）有明确的行为人；

（二）有违反自然资源管理法律法规的事实；

（三）依照自然资源管理法律法规应当追究法律责任；

（四）属于本部门管辖；

（五）违法行为没有超过追诉时效。

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，可以不予立案。

二、只规定了立案条件

《住房和城乡建设部行政处罚程序规定》（2022）只规定了立案条件，没规定不予立案条件

第15条第2款：

经核查，符合下列条件的，应当予以立案：

（一）有初步证据证明存在违法行为；

（二）违法行为属于本机关管辖；

（三）违法行为未超过行政处罚时效。

立案应当填写立案审批表，附上相关材料，报本机关负责人批准。

《水行政处罚实施办法》（2023）

第29条 除本办法第二十七条规定的可以当场作出的水行政处罚外，水行政处罚机关对依据水行政监督检查或者通过投诉举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现的违法行为线索，应当在十个工作日内予以核查。案情复杂等特殊情况无法按期完成核查的，经本机关负责人批准，可以延长五个工作日。

公民、法人或者其他组织有符合下列条件的违法行为的，水行政处罚机关应当予以立案：

（一）有涉嫌违法的事实；

（二）依法应当给予水行政处罚；

（三）属于本水行政处罚机关管辖；

（四）违法行为未超过追责期限。

三、规定了立案条件和销案条件

《生态环境行政处罚办法》（2023）

第19、20条分别规定了立案条件和销案条件。

第19条  经审查，符合下列四项条件的，予以立案：

（一）有初步证据材料证明有涉嫌违反生态环境保护法律、法规和规章的违法行为；

（二）依法应当或者可以给予行政处罚；

（三）属于本机关管辖；

（四）违法行为未超过《中华人民共和国行政处罚法》规定的追责期限。

第20条  对已经立案的案件，根据新情况发现不符合本办法第十九条立案条件的，应当撤销立案。

《农业行政处罚程序规定》（2022）

第30条　符合下列条件的，农业行政处罚机关应当予以立案，并填写行政处罚立案审批表：

（一）有涉嫌违反法律、法规和规章的行为；

（二）依法应当或者可以给予行政处罚；

（三）属于本机关管辖；

（四）违法行为发生之日起至被发现之日止未超过二年，或者违法行为有连续、继续状态，从违法行为终了之日起至被发现之日止未超过二年；涉及公民生命健康安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。

第31条　对已经立案的案件，根据新的情况发现不符合本规定第三十条规定的立案条件的，农业行政处罚机关应当撤销立案。

四、其他各种不一一

其他部门、地方的行政处罚程序规定的立案规定不一一列举，总结一下：

都规定了何种情况应当立案（应急部规定得比较模糊）。

部分规定了如果比较轻微可以不予立案。

还有部分规定立案后调查发现不符合立案条件的案件可以销案。

五、实务操作（不讨论公安类）

依照《行政处罚法》第40条、第54条，不予立案和销案，都是不予处罚的另一种程序性处理，开云官方体育app也就是说，不予立案和销案都是不予处罚的子集。

再依照第30条、第31条、第33条，实务中符合不予处罚条件的案件，执法人员可以有三种操作方式：

1.不予立案

操作方式：获取线索→调查→不予立案→归档

适用条件：不违法，小孩、疯傻、超期、超管辖，轻微违法。

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2.立案后销案

操作方式：获取线索→调查→销案→归档

适用条件：同不予立案。

3.立案后走程序，出不予处罚决定

操作方式：获取线索→调查→调查终结后审查→出不予处罚决定→结案→归档。

适用条件：轻微违法。

后记

三种操作方式会因为各种因素的影响被“灵活”运用。

比如违法线索来自投诉、举报，投诉举报人特别较真，誓要有个明明白白的答案，还有多级上访的举动，行政机关维稳压力很大，此时，即便是违法事实都没查清的案件，或者是可以不予立案的轻微违法案件，也会先立案。

还有的线索来自上级领导批示或上级部门的督察，行政机关为了给上级一个交代，或是迫于考核压力，也会先立案。

还有行政机关本身内部的考核机制，比如某些执法机关追求案件数量的考核，特别是全流程办完的案件数量，或是某些地方为了评价营商环境指标，专门考核不予处罚案件的数量。此时，可以不予立案或者销案的案件也一律立案，走不予处罚程序结案。

这些情况都属于灰色地带，毕竟行政执法单位并不超然存在，也是政府组成部门之一，与其他单位的关联性很大，甚至被掣肘，特别是综合行政执法单位。同时，执法单位的领导与其他单位的领导被同样的评价标准审视，必然受到权力规则的影响。

这种影响不仅表现在不予处罚的案件处理上，还表现在各种行政处罚案件的处理上，特别是可能对当地带来重大影响的行政处罚案件。

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